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為進一步提升科創(chuàng)載體能級，優(yōu)化科創(chuàng)生態(tài)體系，依據(jù)《上海市高質(zhì)量孵化器培育實施方案》，制定《上海市高質(zhì)量孵化器建設(shè)評估管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

上海市科學(xué)技術(shù)委員會

上海市財政局

上海推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)辦公室

2023年10月23日

上海市高質(zhì)量孵化器建設(shè)評估管理辦法（試行）

第一章  總  則

第一條（制定依據(jù)）為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，發(fā)揮科技孵化器在全過程創(chuàng)新、全要素集聚、全鏈條加速等方面的重要作用，持續(xù)優(yōu)化科創(chuàng)生態(tài)體系，依據(jù)《上海市高質(zhì)量孵化器培育實施方案》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條（定位）本辦法中高質(zhì)量孵化器是以全球一流孵化人才為核心牽引，聚焦硬科技創(chuàng)新策源、顛覆性科技成果轉(zhuǎn)化、高成長科技企業(yè)孵化以及全要素資源整合的高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機構(gòu)，是本市創(chuàng)新生態(tài)體系的重要組成部分，分為“高質(zhì)量孵化器”和“高質(zhì)量培育孵化器”兩類。

第三條（目標）通過加快培育一批產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚焦、專業(yè)能力凸顯、示范效應(yīng)明顯的高質(zhì)量孵化器，帶動全市科技孵化器從基礎(chǔ)服務(wù)向精準服務(wù)、從集聚企業(yè)向孕育產(chǎn)業(yè)、從孵化鏈條向厚植生態(tài)轉(zhuǎn)變，引領(lǐng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，支撐國際科創(chuàng)中心建設(shè)。

第四條（部門職責(zé)）發(fā)揮上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化聯(lián)席會議作用，由市科委、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市財政局、上海科創(chuàng)辦、相關(guān)區(qū)政府等共同組成的“上海市高質(zhì)量孵化器建設(shè)工作推進小組”（以下簡稱“推進小組”）?！巴七M小組”負責(zé)高質(zhì)量孵化器建設(shè)有關(guān)工作，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、規(guī)劃布局、政策實施、跟蹤服務(wù)、考核評價等。“推進小組”辦公室設(shè)在市科委，負責(zé)具體事項落實。

其他相關(guān)部門根據(jù)職能，落實高質(zhì)量孵化器建設(shè)與發(fā)展相關(guān)任務(wù)，共同提升科創(chuàng)能級，營造科創(chuàng)生態(tài)。

第二章  建設(shè)條件與程序

第五條（建設(shè)主體）高質(zhì)量孵化器由一流孵化人才、科技領(lǐng)軍企業(yè)、知名高校（大學(xué)科技園）、科研院所、頂尖投資機構(gòu)等牽頭建設(shè)，一般應(yīng)具備以下條件：

（一）聚焦本市“2+（3+6）+（4+5）”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的創(chuàng)新發(fā)展前沿方向和重大需求，特色鮮明，專業(yè)化程度高。

（二）孵化領(lǐng)軍人物長期從事孵化相關(guān)領(lǐng)域工作，熟悉相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展趨勢、技術(shù)創(chuàng)新特點、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律、投融資情況等，且具有較高的行業(yè)影響力和號召力。

（三）擁有專業(yè)化的孵化服務(wù)與管理運營團隊，具備技術(shù)和產(chǎn)業(yè)敏銳度，擅長企業(yè)經(jīng)營和市場拓展。孵化器發(fā)展模式和戰(zhàn)略清晰合理，人才培養(yǎng)、團隊激勵等方面模式先進、機制靈活，專業(yè)服務(wù)收入穩(wěn)定，且在總收入中占較大比重。

（四）具有投資功能，實施孵投聯(lián)動。與各級各類政府母基金合作，共同出資設(shè)立早期硬科技投資基金，具備良好自我造血和可持續(xù)發(fā)展能力。

（五）具備發(fā)現(xiàn)、篩選一批前沿性、顛覆性、關(guān)鍵核心、“卡脖子”技術(shù)和人才的能力，能提供專業(yè)化、品牌化、國際化的孵化服務(wù)，在孵化培育創(chuàng)新型科技企業(yè)方面有著豐富成效和經(jīng)驗。

第六條（建設(shè)流程）高質(zhì)量孵化器建設(shè)按以下流程進行：

（一）遴選。市政府職能部門、相關(guān)區(qū)政府根據(jù)科技、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展布局，對照高質(zhì)量孵化器建設(shè)主體的基本條件，結(jié)合行業(yè)能級、現(xiàn)有基礎(chǔ)、資源稟賦、發(fā)展成效等，遴選相關(guān)領(lǐng)域的孵化器建設(shè)主體，形成備選名單。

（二）推薦。市政府職能部門、相關(guān)區(qū)政府在遴選的基礎(chǔ)上，與孵化器建設(shè)主體圍繞建設(shè)周期、目標、任務(wù)、投入經(jīng)費、績效評價指標等內(nèi)容進行協(xié)商，形成建設(shè)方案。

（三）確立和公布。對于已充分具備建設(shè)條件的，納入全市高質(zhì)量孵化器建設(shè)布局并對外公布。對于建設(shè)條件尚不充分，但孵化領(lǐng)域建設(shè)內(nèi)容確屬緊缺需求的，可作為高質(zhì)量培育孵化器，納入全市布局并對外公布。

（四）啟動支持。由第三方機構(gòu)對高質(zhì)量孵化器建設(shè)方案開展綜合論證，提出論證意見，根據(jù)論證意見給予相應(yīng)的支持。

第七條（建設(shè)支持周期）高質(zhì)量孵化器建設(shè)支持周期一般為三年；高質(zhì)量培育孵化器建設(shè)支持周期一般為兩年。

第三章  日常管理與監(jiān)督

第八條（合同式管理）對納入建設(shè)布局的高質(zhì)量孵化器，采取合同式管理。高質(zhì)量孵化器建設(shè)主體與市科委、相關(guān)區(qū)政府簽署三方合同，約定建設(shè)目標和周期、具體任務(wù)、資金投入、考核評價指標（綜合及年度）等，按合同推進高質(zhì)量孵化器建設(shè)。

第九條（變更程序）高質(zhì)量孵化器建設(shè)內(nèi)容（指標等）一般不進行調(diào)整。如發(fā)生名稱、場地位置、實際控制人、不可抗力等重大事項變更的情形，應(yīng)提前3個月向市科委和所在區(qū)政府報告，并提請推進小組審議予以確認。

第十條（信息報送）高質(zhì)量孵化器應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求定期匯總孵化企業(yè)情況、孵化器經(jīng)營情況、重要變動等信息數(shù)據(jù)，編制季度、年度報告并及時報送。

第十一條（宣傳）高質(zhì)量孵化器應(yīng)當(dāng)通過報紙刊物、廣播電視和自媒體等形式，對外發(fā)布孵化器的基本信息、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、孵化服務(wù)經(jīng)驗、成效等，提升知名度和影響力，起到示范帶動作用。

第十二條（監(jiān)督檢查）高質(zhì)量孵化器應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和有關(guān)管理制度，持續(xù)提升運營能力，自覺接受專項審計、績效評價。

高質(zhì)量孵化器存在以下情形的，經(jīng)核實，將視情節(jié)采取約談、暫停經(jīng)費資助、終止建設(shè)、追回已撥經(jīng)費、依法追究民事或提請追究刑事責(zé)任等舉措，并按照有關(guān)規(guī)定納入科研信用記錄，必要時將有關(guān)結(jié)果向社會公布：

（一）弄虛作假，存在影響公正評價的；

（二）存在違規(guī)經(jīng)營、虛假宣傳等違反相關(guān)規(guī)定行為的；

（三）發(fā)生重大變化，逾期未及時報告的；

（四）未及時提交季度、年度發(fā)展情況報告的；

（五）違反其他根據(jù)法律法規(guī)將被依法追究責(zé)任的。

第四章   支持內(nèi)容和方式

第十三條（資金支持）高質(zhì)量孵化器建設(shè)財政資助資金，包括啟動建設(shè)經(jīng)費、年度運營補貼、績效評價后獎勵等。

（一）資金支持內(nèi)容

啟動建設(shè)經(jīng)費包括：孵化空間建設(shè)、技術(shù)（服務(wù)）平臺建設(shè)等支持經(jīng)費；

年度運營補貼包括：專業(yè)服務(wù)能力建設(shè)、孵化人才（團隊）建設(shè)、舉辦資源對接活動等支持經(jīng)費；

績效評價后獎勵包括：建設(shè)期滿后，對超額完成的績效指標給予相應(yīng)的獎勵經(jīng)費。

（二）資金支持來源

高質(zhì)量孵化器財政資助資金中，啟動建設(shè)經(jīng)費由區(qū)級財政經(jīng)費安排，年度運營補貼、績效評價后獎勵由市區(qū)兩級安排。

（三）資金支持原則

根據(jù)建設(shè)任務(wù)和考核目標對高質(zhì)量孵化器財政資助資金進行論證，實行總額控制、專賬核算、分階段撥付。其中：

啟動建設(shè)經(jīng)費由各區(qū)結(jié)合實際制定操作細則，支持經(jīng)費原則上不高于高質(zhì)量孵化器建設(shè)總投入經(jīng)費的50%。

年度運營補貼在三方合同訂立后撥付第一年支持資金，市級資金支持高質(zhì)量孵化器最高1000萬元/家、高質(zhì)量培育孵化器最高300萬元/家；第二、第三年根據(jù)年度績效考核結(jié)果和實際使用情況，分別給予高質(zhì)量孵化器最高500萬元/家、高質(zhì)量培育孵化器最高200萬元/家的支持資金。所在區(qū)按1:1比例給予經(jīng)費支持。市區(qū)兩級支持資金之和，原則上不高于高質(zhì)量孵化器年度運營總體投入經(jīng)費的50%。

建設(shè)期滿后開展綜合績效評價，其中，高質(zhì)量孵化器市級獎勵資金最高500萬元/家、高質(zhì)量培育孵化器市級獎勵資金最高200萬元/家。所在區(qū)按1:1給予支持。

第十四條（人才保障）給予高質(zhì)量孵化器人才引進重點機構(gòu)推薦權(quán)，可優(yōu)先推薦其運營團隊中核心人員、在孵企業(yè)核心人員等享受落戶政策。

全市將高質(zhì)量孵化器內(nèi)符合條件的海內(nèi)外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才納入高層次人才服務(wù)保障體系，在出入境、停居留、工作許可等方面給予便利。

第十五條（金融聯(lián)動）優(yōu)先支持高質(zhì)量孵化器聯(lián)動政府母基金，設(shè)立早期硬科技投資種子基金；在基金注冊、投資退出、出資比例、超額收益讓渡等方面試點特別規(guī)定。

第十六條（場景開放）鼓勵高質(zhì)量孵化器挖掘產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、智能化和綠色化轉(zhuǎn)型需求，打造創(chuàng)新型應(yīng)用場景，優(yōu)先推薦納入“高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化目錄”“創(chuàng)新產(chǎn)品目錄”，享受相關(guān)政策支持。

第十七條（其他支持）高質(zhì)量孵化器在用地、調(diào)規(guī)、環(huán)評等方面有需求的，優(yōu)先給予支持。

第五章  績效評價主要內(nèi)容和結(jié)果運用

第十八條（評價方式）市科委、相關(guān)區(qū)對高質(zhì)量孵化器的建設(shè)運行情況進行年度績效評價及建設(shè)期滿后的綜合績效評價。具體包括：

（一）評價原則。評價按照“一體一策”原則，結(jié)合實際，制定相應(yīng)的評價方案并組織實施。

（二）評價程序。按年度發(fā)布績效評價通知。高質(zhì)量孵化器按要求提交年度績效評價報告（績效評價年度總結(jié)和下一年度工作計劃），經(jīng)所在區(qū)政府同意后報市科委。市科委委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展績效評價并公布評價結(jié)果。

第十九條（評價內(nèi)容）高質(zhì)量孵化器評價內(nèi)容包括：

“硬科技”孵化服務(wù)能力：包括孵化培育企業(yè)、技術(shù)攻關(guān)支持、知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)、創(chuàng)新服務(wù)供給、未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)培育、孵化企業(yè)創(chuàng)新能力等情況和成效；

資源集聚能力：包括專業(yè)資源對接、服務(wù)高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，搭建跨境孵化服務(wù)渠道，舉辦國際化活動、有影響力專業(yè)賽事等情況和成效；

可持續(xù)發(fā)展能力：開展專業(yè)化服務(wù)、投孵聯(lián)動等情況和成效；

區(qū)域創(chuàng)新輻射帶動能力：孵化企業(yè)流動性、畢業(yè)企業(yè)落地率、發(fā)展貢獻度等情況和成效；

其他方面：經(jīng)費投入和使用情況、項目指標完成情況等。

第二十條（年度評價結(jié)果及運用）根據(jù)合同約定的年度指標的完成情況，確定高質(zhì)量孵化器年度評價等級。具體分為：

（一）繼續(xù)支持，啟動第二年支持，并足額撥付支持經(jīng)費；

（二）暫停支持，暫緩啟動第二年支持，暫緩或核減撥付支持經(jīng)費，督促孵化器進行整改；

（三）停止支持，合同終止，不再撥付支持經(jīng)費，退還已撥付的市區(qū)兩級財政經(jīng)費剩余部分。

第二十一條（綜合績效評價結(jié)果及運用）市科委會同相關(guān)區(qū)，委托第三方機構(gòu)對高質(zhì)量孵化器履行合同（任務(wù)書）和指標完成情況進行綜合評價，根據(jù)評價結(jié)果、按照合同（任務(wù)書）約定，對超額完成的績效指標給予獎勵。

第六章  附  則

第二十二條（解釋）本辦法（試行）由上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市財政局、上海推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)辦公室負責(zé)解釋。

第二十三條（有效期）本辦法自2023年10月30日起施行，有效期至2025年10月29日。